（原标题：又一家被接收监管步调，暂停新增客户3个月）

【导读】金证照应人被责令改正、暂停新增客户3个月

中国基金报记者 晨光

又有投资有筹商机构接到“罚单”！

6月17日，证监会官网披露，湖南证监局对湖南金证投资有筹商照应人有限公司（以下简称金证照应人）接收责令改正并责令暂停新增客户监管步调的决定。

经查，金证照应人存在以下问题：里面范围与合规惩办不完善；投资有筹商业务开展不范例，存在演叨、误导性营销宣传、欢跃投资收益等情形；个别未在中国证券业协会注册登记为证券投资照应人的职工向客户提供证券投资忽视；部分投资忽视未提供合理依据，且风险指示不到位；未妥善处理客户投诉。

湖南证监局指出，上述算作违背了《证券、期货投资有筹商惩办暂行成见》《证券投资照应人业务暂行律例》的关连律例。基于此，湖南证监局决定对金证照应人接收责令改正并责令暂停新增客户3个月的监管步调。

湖南证监局条款，金证照应人应接收有用步调对上述问题进行整改，整改本领需每月报送整改文书。整改应严格落实《证券投资照应人业务暂行律例》的关连律例，切实升迁合规惩办水平。

在暂停本领，金证照应人不得签约新客户，老客户作事期满不得续约，不得以“投资者熏陶”等形式变相开展投资有筹商业务。暂停新增客户期满后，金证照应人应当向湖南证监局书面央求，劝诫收完成后，方可新增客户。

官网披露，湖南金证投资有筹商照应人有限公司于1997年创立，现存注册成本5000万元，职工有400余东说念主，是中国证监会批准的宇宙第一批、湖南省首家证券投资有筹商专科机构。公司主贸易务包括：投资照应人业务、金钱惩办业务、财顾投行业务、投资惩办业务等。

近期，业内已有多家老牌投资有筹商机构被场地证监局接收行政监管步调。在金证照应人之前，湖南证监局曾于6月11日对股掌柜证券投资有筹商有限公司接收责令改正的行政监管步调。经查，股掌柜存在里面范围及合规惩办不完善、诞妄、演叨、误导性营销宣传、欢跃投资收益等问题。

6月4日，福建证监局对福建中讯证券研究有限背负公司接收责令改正并责令暂停新增客户3个月的行政监管步调，相同波及合规惩办和里面范围不完善、传播演叨信息、误导性宣传、表示收益、欢跃收益等问题。

证监会官方信息披露，范围2025年3月底，被接收暂停新增客户监管步调的证券投资有筹商机构（含分公司）共有22家，包括北京股商证券投资有筹商有限公司、北京中方信富投资惩办有筹商有限公司、上海本站详尽研究有限公司等。

剪辑：杜妍

校对：乔伊

制作：舰长

审核：许闻

版权声明

《中国基金报》对本平台所刊载的原创本色享有著述权，未经授权谢却转载，不然将追究法律背负。

授权转载合营策划东说念主：于先生（电话：0755-82468670）开云(中国)Kaiyun·官方网站 - 登录入口